dreamstime_xl_118210517.jpg

КОДЕКС ДЕЛОВОЙ ЭТИКИ

АРБИТРАЖНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ

 

Кодекс Деловой Этики арбитражных управляющих – совокупность норм и правил, добровольно принимаемых к почитанию и исполнению арбитражными управляющими.

Миссия Кодекса Деловой Этики арбитражных управляющих – регламентирование профессионального устремления и поведения арбитражного управляющего для достижения целей и задач, оговоренных законодательством РФ, описание ответственности арбитражных управляющих, наступающей вследствие действий (или бездействий) арбитражных управляющих.

 

Основные понятия

Закон о банкротстве или далее Закон – Федеральный закон от 26 октября 2002 года «О несостоятельности (банкротстве)» с учетом изменений, внесенных последующими федеральными законами.

 

Арбитражное управление – осуществление на возмездной основе специальным субъектом в порядке, установленном действующим законодательством о несостоятельности (банкротстве), ограниченных правомочий владения, пользования и распоряжения имуществом должника, а также иных юридических и фактических действий в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов за счет имущества должника. Данное определение отражает гражданско-правовую составляющую категории «арбитражное управление».

 

Арбитражный управляющий – лицо, назначенное арбитражным судом для осуществления процедуры банкротства.

 

Должник - гражданин, в том числе индивидуальный предприниматель, или юридическое лицо, оказавшиеся неспособными удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам.

 

Процедура банкротства (в зависимости от обстоятельств) означает одно из нижеследующего: наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление, конкурсное производство, мировое соглашение или одну из упрощенных процедур банкротства, как это предусмотрено в статье 25 Закона о несостоятельности (банкротстве).

 

Национальное Объединение – организация, обладающая в соответствии с Законом о банкротстве статусом Национального объединения саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

 

СРО – саморегулируемая организация арбитражных управляющих.

Заинтересованное лицо – лицо, связанное с должником или арбитражным управляющим в соответствии с определением статьи 19 Закона о несостоятельности (банкротстве).

 

 

 

Требования к арбитражному управляющему

Арбитражный управляющий должен отвечать следующим требованиям:

  • законченное высшее образование

  • наличие опыта управления организацией – не менее двух лет

  • наличие аттестата, свидетельствующего о получении специального образования по программе, утвержденной Министерством экономического развития РФ

  • завершенная стажировка не менее одного года в саморегулируемой организации (СРО), положительный отзыв о собственной деятельности в ней, действующее членство в той же СРО.

Арбитражный управляющий обязан соблюдать правила этического поведения при выполнении обязанностей арбитражных управляющих, что может учитываться судом всегда, когда поведение арбитражного управляющего поставлено под сомнение. Арбитражный управляющий обязан сделать все необходимое, чтобы в рамках процедуры банкротства, на которую он был назначен, специалисты, привлеченные им для выполнения работ и предоставления услуг при реализации процедуры банкротства, соответствовали этим правилам.

Эти правила могут интерпретироваться как правила всеобщего применения, что означает их применение при всех обстоятельствах, ко всем аспектам их деятельности, ко всем обязанностям и обязательствам арбитражного управляющего, касающимся:

  • профессиональной компетентности и добросовестного и своевременного выполнения задач в соответствии с законом и данным Федеральным стандартом.

  • объективного, независимого и непредвзятого поведения в ходе проведения процедуры банкротства.

  • соблюдения конфиденциальности информации, которая становится известной арбитражному управляющему.

  • профессионального поведения, свободного от любых конфликтов интересов.

  • честности и беспристрастности, не участия в любой форме проявления коррупции.

 

Профессиональная компетентность

Арбитражный управляющий действует компетентно и старательно, своевременно выполняя свою работу, поддерживая должный профессиональный уровень и навыки, необходимые для выполнения своей работы.

Профессиональные знания и навыки должны поддерживаться арбитражным управляющим путем повышения своей профессиональной квалификации.

Арбитражные управляющие должны обеспечить, чтобы привлекаемые ими специалисты были соответствующим образом подготовлены и выполняли профессиональную работу под надлежащим контролем.

 

Объективность и независимость

Арбитражный управляющий должен быть объективным, беспристрастным и независимым в ходе выполнения своей работы. Он должен избегать предвзятости и предубежденности или влияния со стороны третьих лиц.

Арбитражный управляющий не должен принимать назначения на проведение процедуры банкротства в любой из следующих ситуаций:

  • если арбитражный управляющий сомневается в отношении своей профессиональной квалификации или компетентности, требуемой для проведения процедуры банкротства;

  • если арбитражный управляющий не имеет возможности уделять достаточное время для проведения процедуры банкротства;

  • если арбитражный управляющий сомневается в своей способности обеспечить беспристрастность в ходе проведения процедуры банкротства.

До принятия назначения арбитражный управляющий обязан проинформировать арбитражный суд и СРО, членом которой он является, обо всех деловых, финансовых, общественных или иных связях, которые данный арбитражный управляющий поддерживает:

  • с должником или другими лицами, которые в соответствии со статьей 19 Закона о банкротстве могут быть признаны заинтересованными по отношению к должнику;

  • с любым кредитором должника;

  • с любыми другими лицами, имеющими материальную заинтересованность в процедуре банкротства.

Арбитражный управляющий не должен принимать назначение на проведение процедуры банкротства, если он является заинтересованным лицом в отношении должника либо любого из его кредиторов.

 

Конфиденциальность

Арбитражный управляющий не должен раскрывать конфиденциальную информацию, касающуюся процедуры банкротства, полученную арбитражным управляющим в ходе проведения процедуры банкротства, за исключением ситуаций, когда:

  • есть законное право или обязанность раскрытия информации;

  • получено письменное разрешение лица, которого касается конфиденциальная информация, на раскрытие такой информации.

Арбитражный управляющий не имеет права использовать конфиденциальную информацию для своей личной выгоды или выгоды третьих лиц.

Арбитражный управляющий должен обеспечить, чтобы лица, привлеченные им, не раскрывали конфиденциальную информацию или не использовали ее для своей личной выгоды или выгоды третьих лиц.

 

Профессиональное поведение и конфликт интересов

Факт назначения арбитражного управляющего, благодаря влиянию какого-либо кредитора или группы кредиторов, совсем не означает дальнейшей поддержки действий арбитражного управляющего. Поскольку острота конфликта прямо пропорциональна размеру и ликвидности активов предприятия-должника, принципиальность арбитражного управляющего, его желание следовать букве закона могут не встретить должного понимания.

Арбитражный управляющий должен выполнять свои обязанности таким образом, чтобы их выполнение не зависело от его личных интересов, а также не создавать реального или потенциального конфликта между служебными и личными интересами.

Считается, что существует реальный конфликт интересов тогда, когда арбитражный управляющий или лица, являющиеся заинтересованными в отношении арбитражного управляющего, имеют личный или профессиональный интерес, который влияет или может повлиять на выполнение задач и обязанностей арбитражного управляющего. В целях данного правила можно считать, что существует потенциальный конфликт интересов, если третья сторона, действуя разумно и объективно, и принимая во внимание все обстоятельства, которые ей могут быть известны, выскажет мнение о возможном конфликте интересов при выполнении арбитражными управляющими конкретных задач и функций.

Если обстоятельства, указывающие на существующий или потенциальный конфликт интересов, возникнут после назначения арбитражного управляющего, то арбитражный управляющий обязан уведомить кредиторов, должника и арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве должника, об этих обстоятельствах.

Арбитражный управляющий не должен добиваться или получать никакого вознаграждения или иного дохода или прибыли за оказание услуг в качестве арбитражного управляющего, за исключением того, что предусмотрено законом.

Арбитражный управляющий не имеет права выплачивать или предлагать прямым или косвенным образом комиссионные, вознаграждение или иную выгоду третьим сторонам в целях установления или сохранения своего назначения для ведения процедуры банкротства или принятия решения, в котором заинтересован арбитражный управляющий.

 

Честность и беспристрастность

Знать законодательство, ориентироваться в политической и экономической ситуации, эффективно организовывать совместную работу, вести успешные переговоры, уметь разрешать конфликты — самые необходимые качества арбитражного управляющего в антикризисном управлении, которые и позволяют ему приобретать успешную репутацию.

Арбитражный управляющий при выполнении своих обязанностей должен действовать честно и беспристрастно; не участвовать в незаконной деятельности, включая коррупционную практику.

Продвигая себя и свою деятельность, арбитражный управляющий должен честно определять услуги, которые он может предоставить, и сообщать точную информацию о своей профессиональной компетенции и опыте.

Арбитражный управляющий не должен давать пристрастную или ложную оценку работе других арбитражных управляющих.

 

 

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ АРБИТРАЖНОГО УПРАВЛЯЮЩЕГО

 

Согласно пункту 3 статьи 25 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения требований настоящего Федерального закона арбитражный управляющий несет ответственность, предусмотренную законом, и обязан возместить убытки, причиненные кредиторам, в частности, уполномоченному органу.

Таким образом, норма, которую содержит указанная статья, устанавливает ответственность арбитражного управляющего за причинение убытков иным субъектам конкурсных правоотношений, конкретизирует общие положения об ответственности в виде возмещения убытков, содержащиеся в Гражданском кодексе Российской Федерации.

 

Административная ответственность

Большая часть наказаний накладывается на арбитражного управляющего на базе КоАП РФ. Статьей 14.13 КоАП РФ оговорены эти виды наказуемых правонарушений:

  • сокрытие или передача третьим лицам собственности банкрота;

  • подделка учетной документации;

  • действия в пользу определенного кредитора в обход остальных;

  • бездействие

 

Распространенные причины привлечения арбитражного управляющего к административной ответственности:

  • несвоевременное исполнение соглашений, заключенных банкротом;

  • несвоевременная выдача зарплат сотрудникам;

  • сделки с собственностью банкрота, которые нарушают интересы и права участников процедуры;

  • неразумный или неправомерный расход целевых поступлений

Арбитражный управляющий привлекается к ответственности на основании статьи 14.13 КоАП РФ. Однако для определения меры ответственности нужно установить, является ли арбитражный управляющий должностным лицом. Его можно признать должностным лицом на основании следующих признаков:

  • арбитражный управляющий назначается судебным органом и считается представителем судебной власти;

  • арбитражный управляющий не трудоустроен в компании и получает зарплату на базе судебного решения;

  • арбитражный управляющий действует в отношении третьих лиц;

  • цель работы арбитражного управляющего – поддержание правосудия.

Виды административных наказаний, накладываемых на основании статьи 14.13 КоАП РФ:

  • Сокрытие объектов собственности, данных об их размерах, имущественных прав банкрота. Уничтожение учетных бумаг. Если нарушение не содержит признаков уголовного преступления, на граждан накладывается штраф в размере 4 000-5 000 руб. Если это должностное лицо, устанавливается штраф 50 000-100 000 руб. или назначается дисквалификация длительностью от 6 до 36 месяцев (пункт 1).

  • Удовлетворение претензий одного кредитора в ущерб остальным. На граждан накладывается штраф размером 4 000-5 000 руб., на должностных лиц – 50 000-100 000 руб. или дисквалификация продолжительностью от 6 до 36 месяцев (пункт 2 статьи 14.13 КоАП РФ).

  • Бездействие, неисполнение обязанностей. При незначительном правонарушении должностным лицам выносится предупреждение. При значительном нарушении накладывается штраф в размере от 25 000 до 50 000 руб. (пункт 3 статьи 14.13 КоАП РФ).

  • Повторное обнаружение бездействия должностного лица. Должностное лицо дисквалифицируется на срок от 6 месяцев до 36 месяцев (пункт 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ).

Размер ответственности определяется тяжестью совершенного правонарушения. Если оно незначительное, обычно просто выносится предупреждение. Если должностное лицо не исполнит его, на него накладывается двойная ответственность.

 

Уголовная ответственность

Уголовная ответственность накладывается на арбитражного управляющего на основании статьи 195 УК РФ:

  • Сокрытие или передача иным лицам предметов собственности банкрота. Уничтожение или подделка учетных бумаг. Варианты наказания: штраф 100 000-500 000 руб., штраф в размере ЗП виновного за 1-3 года, арест на срок до полугода, лишение свободы до 36 месяцев со штрафом 200 000 руб. Основание – пункт 1 рассматриваемой статьи.

  • Удовлетворение претензий одних кредиторов в ущерб остальным, что повлекло за собой причинение крупного ущерба. Варианты ответственности: штраф до 300 000 руб., штраф в размере ЗП осужденного за двухлетний период, лишение свободы на срок до года. Арест продолжительностью до 4 месяцев, заключение продолжительностью до 12 месяцев вместе с наложением штрафа 80 000 руб.

УК РФ применяется в тех случаях, когда арбитражный управляющий нанес ущерб кредиторам или банкроту в размере более 250 000 руб.

 

Дисциплинарная ответственность

Дисциплинарная ответственность накладывается на базе ФЗ №127 «О несостоятельности (банкротстве)» от 26 октября 2002 года, ФЗ №315 «О СРО» от 1 декабря 2007 года. Также основанием для привлечения к ответственности могут быть локальные документы СРО. Наложение дисциплинарных взысканий напрямую связано с участием арбитражного управляющего в СРО. Арбитражный управляющий обязан вступать в саморегулируемую организацию. Без этого он не может осуществлять свою деятельность. К арбитражному управляющему относятся меры дисциплинарного взыскания:

  • внутренняя дисквалификация продолжительностью от месяца до полугода;

  • штраф от 1 000 до 30 000 руб;

  • вынесение предписания о ликвидации обнаруженных недостатков;

  • оформление рекомендации об исключении арбитражного управляющего из саморегулируемой организации;

  • оформление рекомендации об отстранении специалиста от участия в банкротстве.

 

Формы наказаний, накладываемые на основании статьи 20.4 ФЗ №127 «О несостоятельности (банкротстве)» от 26 октября 2002 года:

  • Невыполнение обязанностей. На основании пункта 1 статьи 20.4 ФЗ №127, арбитражный управляющий может быть отстранен от участия в процедуре признания несостоятельности.

  • Исключение из СРО на основании нарушения прав членства. В этом случае на основании пункта 2 статьи 20.4 специалист также отстраняется и от процедуры банкротства. Если решение об исключении из СРО признано недействительным, специалист не может быть восстановлен в процедуре банкротства компании.

  • Специалист может быть дисквалифицирован за административные проступки на основании пункта 3 статьи 20.4.

В пункте 4 статьи 20.4 ФЗ №127 указано, что арбитражный управляющий должен возместить банкроту и кредитору убытки, которые образовались вследствие его незаконных действий или бездействия. Обычно ущерб кредиторов и должника компенсируется за счет средств компенсационного фонда СРО. Однако арбитражный управляющий обязан покрыть убытки саморегулируемой компании. В пункте 5 статьи 20.4 прописано, что федеральными стандартами и отраслевыми правилами могут утверждаться иные требования относительно имущественной ответственности арбитражного управляющего.

 

Сроки привлечения к ответственности

В соответствии с ФЗ №391 «О внесении изменений в акты» срок составляет 3 года.

 

Ответственность СРО

СРО несут ответственность за действия своих арбитражных управляющий. Саморегулируемая организация обязана следит за работой своих участников, рассматривать поступающие претензии, принимать меры воздействия. Если вследствие деятельности арбитражного управляющего будет нанесен ущерб, СРО обязана сделать компенсационные выплаты.